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AMF : radiation de Fred Pincemin

13 octobre 2009 | Sophie Stival | Commenter

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Le 1er octobre, l’Autorité des marchés financiers (AMF) a radié l’inscription du représentant autonome Fred Pincemin. Le représentant en assurance de personnes a échoué une inspection menée en 2008 par l’AMF. Plusieurs manquements à la loi et aux règlements sur la distribution de produits et services financiers avaient alors été relevés.

Fautes reprochées :

  • tenue de dossier incomplète pour chacun des clients
  • absence de confidentialité des dossiers
  • non-conservation des dossiers pour la durée minimale prévue par la Loi
  • identification et analyse des besoins financiers des clients absentes
  • analyses des dossiers des clients non consignées
  • recommandations de placements qui sont mal maîtrisés
  • ne s’assure pas de la légitimité des produits offerts aux clients (mesures insuffisantes)

« L’Autorité considère que Fred Pincemin n’a pas agi avec compétence et professionnalisme dans la tenue et la gestion des dossiers de ses clients et qu’il convient de radier son inscription à titre de représentant autonome dans toutes les disciplines où il est inscrit. Le représentant doit aviser l’Autorité de la manière dont il entend disposer de ses dossiers clients, livres et registres dans un délai de quinze jours », précise l’organisme dans un communiqué.

L’AMF souligne également que les obligations et les responsabilités qui incombent au titulaire d’une inscription en vertu de la Loi requièrent un haut niveau d’habileté, de compétence et de professionnalisme.

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