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Affaires

Deux conseillers dans la mire de l’OCRCVM

24 septembre 2014 | La rédaction | Commenter

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John Phillip Watts et Sean Thomas Hickey devront comparaître devant une formation d’instruction de l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) pour une audience disciplinaire.

Ils devront répondre à des allégations d’un manque d’empressement à communiquer avec leur clientèle pour s’assurer que celle-ci était en accord avec leurs recommandations.

Les deux hommes auraient également fait des opérations non autorisées, tandis que John Phillip Watts aurait tardé à faire les démarches nécessaires pour connaître certains faits essentiels sur ses clients.

La date de l’audience, qui devrait être publique à moins d’un avis contraire de la formation d’instruction, n’a pas encore été annoncée par l’OCRVCM.

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