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Justice

Facture salée pour des placements non autorisés

12 septembre 2014 | La rédaction | Commenter

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Un ex-représentant de BMO devra puiser dans sa poche pour avoir contrevenu aux règles de l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) en août 2013.

Jay Alan Blackmore a reconnu avoir mené des activités professionnelles externes en facilitant des placements sans inscription dans les livres dans le cadre de placements privés par cinq clients, sans l’autorisation de son employeur.

À l’époque, il travaillait pour une succursale de Regina, mais il n’est maintenant plus inscrit auprès d’une société réglementée par l’OCRCVM.

Le 25 août dernier, l’OCRCVM a accepté une entente de règlement, selon laquelle M. Blackmore est sanctionné d’une amende de 30 000 $. Son inscription auprès de l’OCRCVM est également suspendue pour 45 jours. Il doit finalement débourser 2500 $ de frais.

 

 

 

 

 

 

 

 

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