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Justice

Un responsable de conformité radié pour un an

15 novembre 2010 | Ronald McKenzie | Commenter

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Le représentant en assurance de personnes et représentant en épargne collective Chris Ochiai (certificat no 125 216) vient d’être radié pour un an des rangs de la Chambre de la sécurité financière.

Ce conseiller de la grande région de Montréal a été déclaré coupable de plusieurs infractions. Il a :

– Contrefait ou induit une tierce personne à contrefaire la signature de sa cliente sur une demande de retrait d’un fonds distinct.

– Investi, sans le consentement de sa client, le produit du retrait dans un billet à ordre de Mount Real.

– Contrefait ou induit une tierce personne à contrefaire la signature de cette cliente sur le bon de souscription de ce billet à ordre.

Le comité de discipline de la Chambre a retenu comme éléments aggravants le fait que Chris Ochiai était responsable de la conformité du cabinet dont il était propriétaire, et le préjudice subi par sa cliente.

Il a constaté que Chris Ochiai n’était pas animé d’une intention malhonnête, mais que la gravité des infractions commises « ne faisait aucun doute ».


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