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Une firme de placement doit payer une amende pour ne s’être pas inscrite en Colombie-Britannique

7 janvier 2008 | Commenter

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Un cabinet de placement a accepté de payer 74 050 $ à la Commission de valeurs mobilières de la Colombie-Britannique (BCSC). Dorchester Investment Management, une firme enregistrée au Québec et en Ontario, a avoué avoir conseillé des investisseurs sans être adéquatement inscrite en regard de la Loi sur les valeurs mobilières.

Selon l’entente de règlement, Dorchester a accepté de débourser une amende de 40 000 $ et 34 050 $ en frais d’inscription qui seraient autrement payables à la BCSC si la compagnie avait été inscrite.

La firme a fourni des conseils en placement à au moins 11 clients de mars 1992 au 8 août 2007, plusieurs d’entre eux ayant usé des services de la firme avant qu’elle déménage en Colombie-Britannique. Dorchester s’est enregistrée auprès de la BCSC le 9 août 2007.

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