Amende de 12 500 $ pour un cabinet de Gatineau

Pour avoir enfreint plusieurs règles de conformité relatives à la Loi sur la distribution de produits et services financiers (LDPSF), l’Autorité des marchés financiers (AMF) vient d’imposer une sanction financière de 12 500 $ au cabinet Les Services Financiers Surtech, situé à Gatineau.

François Blanchet devra également acquitter une amende de 1 250 $ pour avoir fait preuve de négligence à titre de dirigeant responsable.

Cette décision survient au terme d’une inspection menée par l’AMF, qui avait permis de recenser plusieurs lacunes en matière de tenue de dossiers, d’analyse de besoins financiers des clients et de procédure en cas de préavis de remplacement.

L’entente intervenue entre le Bureau de décision et de révision (BDR) et le cabinet, qui se spécialise en assurance de personnes, invalidité, maladies graves et autres produits financiers, comprend également l’instauration de mesures de contrôle visant à assurer la conformité des pratiques de ses représentants.

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