audience disciplinaire

Un courtier dans le viseur de l’OCRCVM

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Deux ex-dirigeants de Pace Securities visés par une enquête.

Par La rédaction | 25 août 2020

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Il aurait caché un congédiement à son nouvel employeur

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Ce ex-conseiller de Montréal aurait même contrefait un document.

Par La rédaction | 11 juillet 2016

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L’OCRCVM aux trousses d’un conseiller cachotier

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Il a notamment oublié de déclarer un « cadeau » de 150 000 $…

Par La rédaction | 13 juin 2016

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Convoqué pour avoir recommandé des FNB à effet de levier

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La cliente de ce conseiller a perdu plus de 18 000 $.

Par La rédaction | 29 avril 2016

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