IAVM

Un conseiller de Repentigny écope d’une amende de 20 000 $

Il avait réalisé des transactions sans l'aval de sa cliente.

Par La rédaction |11 mai 2017

3 minutes de lecture

Mise à l’amende pour avoir pigé dans le compte d’un client décédé

Il s'agissait de son conjoint, qu'elle a soutenu pendant sa maladie.

Par La rédaction |3 janvier 2017

4 minutes de lecture

Elle se servait dans le compte d’un client décédé

Cette conseillère n’avait pas avisé son employeur du décès...

Par La rédaction |23 juin 2016

7 minutes de lecture

Industrielle Alliance sanctionnée par l’OCRCVM

Elle a notamment manqué de vigilance concernant les risques liés aux FNB à effet de levier.

Par La rédaction |10 février 2016

2 minutes de lecture