Accueil Breadcrumb caret Nouvelles Breadcrumb caret Industrie Un ex-conseiller écope de 110 000 $ d’amendes Et d’une suspension de trois ans. Par Ronald McKenzie | 20 novembre 2012 | Dernière mise à jour le 16 août 2023 1 minutes de lecture Ronald Lann, un ancien conseiller en placements de Scotia Capitaux à Montréal, a écopé de 110 000 $ d’amendes et d’une suspension pour diverses infractions aux règles de l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM). Il a omis de se tenir informé des faits essentiels relatifs à ses clients et ne s’est pas assuré de la convenance des ordres acceptés pour ses clients. Ronald Lann a également effectué un nombre excessif d’opérations discrétionnaires dans les comptes de ses clients, en plus de s’être livré à des pratiques de vente inappropriées. L’OCRCVM lui a imposé une amende globale de 110 000 $, incluant la remise d’un profit de 80 000 $. Ronald Lann a aussi accepté de payer des frais de 5000 $. Outre ces sanctions monétaires, Lann a été suspendu pour une période de trois ans. S’il souhaite revenir dans le secteur, il devra réussir l’examen relatif au Manuel sur les normes de conduite, à titre de condition préalable à sa réinscription. Il sera aussi l’objet d’une surveillance stricte pendant 18 mois. Ronald Lann n’est plus une personne inscrite auprès d’une maison de courtage réglementée par l’OCRCVM. Ronald McKenzie Sauvegarder Stroke 1 Imprimer Group 8 Partager LI logo